非公开发行股份认购协议.pdf

襄阳汽车轴承股份有限公司 与 三环集团公司 之 附条件生效的 非公开发行股份认购协议 （修订稿） 二〇一二年五月 本非公开发行股份认购协议（以下简称“本协议”）由以下双方于 2012年5月14日 在武汉订立： 甲方：襄阳汽车轴承股份有限公司（以下称为“发行人”） 住所：湖北省襄阳市襄城区轴承路一号 法定代表人： 高少兵 乙方：三环集团公司（以下称为“认购人”） 住所：武汉市武汉东湖新技术开发区东信路 16号 法定代表人： 舒健 鉴于： 1、甲方系一家依据中华人民共和国法律设立并 有效存续的股份有限公司，其发行 的人民币普通股已在深圳证券交易所上市（股票代码： 000678）。 2、乙方系一家依据中华人民共和国法律设立并有效存续的全民所有制企业。 3、发行人拟于 2012年度采用非公开方式向认购人发行人民币普通股（以下简称“非 公开发行股票”），认购人同意按本协议约定的条件、金额及价格，认购发行人拟于 2012年度非公开发行的股票。 据此，协议双方在平等、自愿、诚信的基础上，经友好协商，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、 行政法规以及中国 证监会相关规定，就认购人认购发行人拟于 2012年度非公开发行股 票的相关事宜，达成如下一致意见： 第一条 定义与释义 1.1 本协议中，除非另有约定，以下术语具有如下含义： （1）“标的股份”系指发行人按照本协议以非公开发行方式向认购人发行本协议 约定数量的人民币普通股。根据本协议的约定，非公开发行股票的每股面值为人民币 1.00元。 （2） “定价基准日”系指 公司第五届董事会第 四次会议决议公告日 。 （3） “此次非公开发行结束”系指按本协议非公开发行的股票在证券登记结算 机构登记于认购人名下之日。 （4） “中国证监会”系指中国证券监督管理委员会。 （5） “深交所”系指深圳证券交易所。 （6） “证券登记结算机构”系指中国证券登记结算有限责任公司深证分公司。 1.2 释义 （1） 本协议的标题仅供查阅方便之用，不应用于解释本协议。 （2） 对某章、某条、某款、某段、某附件或某附录的所有引用均指引用本协议 的章、条、款、段、附件或附录。 （3） 本协议的附件、附录、附表以及双方确认为本协议附件的其他文件应构成 本协议的一部分。 第二条 协议标的 2.1 发行人本次拟非公开发行人民币普通股（ A股）不超过 16,000万股（含本数）， 股票面值为人民