风险管控手册.docx

风险管控手册 （示例） XXX有限公司 编 写 说 明 为积极落实国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知监总管四〔2016〕31号和xx省安全监管局关于印发《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力实施方案》的通知》（吉安监管〔2016〕188号文件）精神，深刻吸取天津港“8•12”特别重大事故教训，坚持关口前移，着力构建风险管控和隐患排查治理体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未 然。XX有限公司总经理、公司风险评价领导小组组长 XX 亲 自组织，各生产单位和各主管部门及生产一线人员参加，进行了2020年度风险辨识和评价，风险评价小组和安全部具体负责编制了《风险管控手册》。本手册依据国家相关标准规范及公司重大危险源评估报告等相关材料进行编制，每年公司根据风险评价结论进行完善和持续改进。本手册做为公司风险管控措施落实和责任落实的指导性文件，要求全体从业人员参与风险评价并掌握本手册的具体内容，本公司要求以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前，把好事故发生的源头关口，保证安全生产。 年6月10日 目 录 一、企业简介 二、公司风险评价组织； 三、公司危险源的识别依据； 四、公司采用的风险评价方法； 五、公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人； 六、公司采取的主要控制措施； 七、重大危险源辨识与分级 八、公司等级以上风险的可控状态 九、附件1:公司、车间、岗位安全风险管控台账 附件2:企业风险公告栏 附件3:岗位风险告知卡 附件4:风险评价与控制管理制度 附件5:风险动态管理制度 附件6:风险警示告知管理制度 附件7:《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986 附件8:危险性作业活动风险分析 企 业 简 介 XXX有限公司成立于20XX年XX月XX日，注册资本XXXX万元，法定代表人XXX。公司位于XXXXX，占地面积XXXXXX㎡，年产值XXXX元，公司专业致力于XXXXX制造销售。XXXXX有限公司现有员工XXXX余人，其中技术人员XXXX余人，销售人员XXXX余人，全年生产XXXX天，三班倒，每班8h。 （接下来依据本生产经营单位情况，说明本行业内部具有什么样的设备，物件，常规运作情况，人员工作场所情况，风险点等详细信息） 公司风险评价组织 公司级风险评价小组 组 长：总 经 理 xxx 副组长：生产总监 xxx 技术总监 xxx 设备总监 xxx 仓储部经理xxx 组 员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 车间级风险评价小组 组 长：各车间经理 组 员：分管生产调度、车间安全员、设备员、工艺员、质量员以及各种技术人员、班组长等。 岗位风险评价小组 组 长：各班组班组长 组 员：岗位职工代表 公司危险源的识别依据 1、GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》（包括20种事故类型等详细信息） 2、《风险评价与控制管理制度》（企业自行制定） 3、GB18218-2018《危险化学品重大危险源辨识》（不涉及危险化学品企业可以不看此项） 4、《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控 提升防范事故能力实施方案》的通知 5、《xx市安全生产委员会关于印发安全生产风险管控和隐患排查治理“双重预防机制”建设和安全生产“五个一工程”建设活动实施方案》公安委字 6、各类行业较大危险因素辨识与防范指导手册 例：《轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《冶金行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（以上指导手册请在百度直接搜索即可找到） 7、风险辨识和评估 流程图（见下页） 风险辨识和评估 流程图 工作任务描述 工作步骤 确认其控制防护措施 危害识别 风险评估（ R ） 风险值是否可接受 是 实施其控制措施 否 风险评估（ R ） 风险值是否可接受 是 否 风险评估报告批准后归档 公司采用的风险评价方法 公司风险评价小组是风险评价的归口管理部门，负责根据企业的实际情况制定风险评价准则，评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。负责公司重大风险分析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。 1、企业风险评价准则 可能性 L 的判别准则 等级 标准 5 现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监控系统），或在正常情况下经常发生此类事情。 4 危害的发生不能被发现，现场没有监控系统，也未发生过任何监测，或现场有控制措施，单位有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个体防护用品），或未严格按操作规程执行，或危害的发生容易被发现（没有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾经发生类似事故或事情，或异常情况下类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或在现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1 有充分、有效地防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 事件严重性 S 判别准则 等级 法律、法规及其他要求 人员 财产损失（万元） 停工 公司形象 5 违反法率、法规和标准 死亡 大于 50 部分装置（大于 2 套）或设备停工 中大国内、国际影响 4 潜在违反法律、法规和标准 丧失劳动能力 大于 25 2 套装置停工、或设备停工 行业内或省内影响 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 大于 10 1 套装置停工或设备停工 地区影响 2 不符合公司的安全操作规程、规定 轻微受伤、间歇不舒服 小于 10 受影响不大、几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤 无损失 没有停工 形象没有受损 风险等级判断准则及控制措施 R 风险度 等级 应采取的行动 / 控制措施 实施期限 20-25 一级 红色 巨大风险 在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 二级 橙色 重大风险 采取紧急措施降低风险。建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。 立即或近期整改 9-12 三级 黄色 中等风险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 两年内治理 4-8 四级 蓝色 可接受风险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件有经费时治理 小于 4 轻微或可忽略风险 无需采取控制措施，但需保存记录 预先危险性分析方法 PHA 危险、有害因素危险等级划分表 危险等级 危险等级划分原则 1 安全的，可以忽略 2 临界的，处于事故边缘状态，暂时不能造成人员伤亡和财产损失，但应予以排除或采取控制措施 3 危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施 4 破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除 另外，企业也可以参考风险评价的辨识方法有： 工作危害分析（JHA） 安全检查表分析（SCL） 危险与可操作性分析（HAZOP） 失效模式与影响分析（FMEA） 故障树分析（FTA） 事件树分析（ETA） 作业条件危险性分析（LECD） 以上评价方法在百度上搜索均可找到，建议生产经营单位采用两种以上方法进行风险评价 公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人 （要求体现在制度中） 1、将本企业风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低），并针对